亿信达详解企业境外投资管理新政
详解企业境外投资管理新政
 
 
 12月26日,国家发改委发布《企业境外投资管理办法》(以下称“新办法”)。新办法将于2018年3月1日起施行,届时《境外投资项目核准和备案管理办法》同步废止。国家发改委有关负责人就此答记者问时表示,近期将着力抓好三项工作:一是发布配套文件,包括敏感行业目录、有关格式文本及其附件清单等;二是建成新办法提出的网络系统;三是加强指导、培训和监督,更好促进企业“走出去”。
 
  便利和服务企业境外投资
 
 
据了解,国家发改委2014年发布《境外投资项目核准和备案管理办法》,将境外投资管理方式由逐项核准改为以备案为主、核准为辅。该政策实施三年多来,我国境外投资快速发展,跻身境外投资大国前列。
 
  据国家发改委有关负责人介绍,境外投资发展呈现出一些新问题,企业也提出一些新诉求,需要对管理制度进行改革。比如,如何降低制度性交易成本,进一步便利企业境外投资;如何补齐现行管理制度短板,进一步规范企业境外投资;如何提高公共服务质量,进
一步服务企业境外投资等。
 
  针对这些新问题、新诉求,此次发布的新办法在便利企业境外投资方面突出简政放权,进一步便利企业境外投资。这包括:取消项目信息报告制度;取消地方初审、转报环节;放宽投资主体履行核准、备案手续的最晚时间要求。
 
  除了在上述关键环节作出改革,新办法也在许多细微之处作出改进。和之前的政策相比,新办法对核准和备案的程序、时限、变更、延期等作出更加明确和具体的规定,对流程进行优化,如两个以上投资主体如何确定申报单位、受理的程序和凭证、变更和延期的程序与时限等。
 
  国家发改委有关负责人表示,这些“微改革”既增强制度的可操作性,也减少核准和备案机关自由裁量空间,提高管理的透明度和确定性。
 
  与此同时,在服务企业境外投资方面,新办法突出优化服务。
 
  比如,充实服务内容。新办法提出投资主体可以咨询政策和信息、反映情况和问题、提出意见和建议等。同时,明确国家发改委在发布境外投资信息、建立投资合作机制和推动海外利益保护等方面的主要任务,将一些实际开展的投资促进和服务保障工作纳入制度化轨道。
 
  再比如,推行在线办理。新办法提出建立境外投资管理和服务网络系统。目前,国家发改委正在原有备案系统基础上推进该网络系统建设。新办法施行后,绝大多数境外投资管理环节(如宏观指导、信息服务、核准备案、全程监管、联合惩戒等)都将通过网络系统进行,从而提高管理效率和服务质量。
 
  值得注意的是,以服务促管理是新办法的重要特点。比如,新办法提出,国家发改委可以向投资主体或利益相关方发出风险提示,供投资主体或利益相关方参考。风险提示虽然不具有行政强制力,但既可以作为信息服务,也可以作为管理工具。和单个企业相比,政府在境外投资整体运行情况、境外经济和安全风险状况等方面具有一定的信息优势。根据不同情况,国家发改委可以向投资主体提示境外经济和安全风险状况,作为信息服务供投资主体决策参考,让企业少“踩雷”;也可以向投资主体或利益相关方提示特定领域、特定类型境外投资活动的风险状况,作为政策信号引导市场主体预期和行为,促进境外投资持续健康发展。
 
  “放管结合”进一步规范企业境外投资
 
  新办法突出放管结合,进一步规范企业境外投资。
 
  国家发改委有关负责人表示,近年来,随着境内企业国际化程度提高,境外投资方式更加多样,一些境外投资活动游离于现行管理边界之外,存在一定的风险隐患。按照实质重于形式的管理原则,新办法将境内企业和自然人通过其控制的境外企业开展的境外投资纳入管理框架。
 
  不过,该负责人同时表示,纳入管理框架并不意味着一律纳入核准、备案管理范围。
 
  据介绍,对于完全是投资主体通过其控制的境外企业开展的境外投资项目(不涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保),新办法对其中的敏感类项目实行核准管理;对其中的非敏感类项目,中方投资额3亿美元及以上的,投资主体应当将有关信息告知国家发改委,无需备案;而中方投资额3亿美元以下的,无需备案也无需告知国家发改委。境内自然人通过其控制的境外企业开展的境外投资参照执行。
 
  针对境外投资监管的薄弱环节,新办法提出建立协同监管机制,通过在线监测、约谈函询、抽查核实等方式对境外投资进行监督检查。同时,新办法引入项目完成情况报告、重大不利情况报告、重大事项问询和报告等制度,改进对境外投资的全程监管。
 
  针对恶意分拆、虚假申报、通过不正当手段取得核准文件或备案通知书、擅自实施项目、不按规定办理变更、应报告而未报告、不正当竞争、威胁或损害国家利益和国家安全、违规提供融资等违法违规行为,新办法明确惩戒措施、加大惩戒力度。同时,新办法提出建立境外投资违法违规行为记录,实施联合惩戒。
 
  国家发改委有关负责人表示,新办法改进事中事后监管,为的是境外投资持续健康发展,为的是国家利益和国家安全。比如,引入重大不利情况报告制度,主要政策意图不是追究有关企业责任,更多是为了及时获取有关信息、及时采取应对措施,从而政企协同将有关不利情况对国家利益和国家安全的影响降到最低。随着监管更加精准有效,市场在资源配置中的决定性作用将得到更好发挥,真实合规的境外投资将从中受益。
 
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